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股票质押业务连遭监管 多家券商年内已领3张罚单

时间:2019/9/11 14:30:19  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 此次已是财富证券年内领到的第3张罚单,其经纪业务、资管业务也曾被监管部门予以处罚。值得注意的是,股票质押业务一直备受市场关注,对这类券业违规违纪监管措施也在升级,年内已有财富证券、中邮证券、万联证券因股票质押业务不规范被“吃”罚单。财富证券年内连“吃”3张罚单财富证券此次被开具...
    此次已是财富证券年内领到的第3张罚单,其经纪业务、资管业务也曾被监管部门予以处罚。

值得注意的是,股票质押业务一直备受市场关注,对这类券业违规违纪监管措施也在升级,年内已有财富证券、中邮证券、万联证券因股票质押业务不规范被“吃”罚单。

财富证券年内连“吃”3张罚单

财富证券此次被开具监管警示函,主要是财富证券在开展股票质押业务中,待购回期间未能持续有效地对融入方经营、财务、对外担保、诉讼等情况进行跟踪所导致。

由此,湖南证监局于9月9日对财富证券正式下发监管警示函。

对此,记者了解到,财富证券所违反的《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定为:证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求:充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

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