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多地证监局出重拳 近30家私募收罚单

时间:2019/8/21 16:56:16  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 近期,私募行业的专项监管力度在不断地加强,各地证监局的专项检查不断曝出私募基金的各种违规事实。  今年8月以来,已经有厦门、宁夏、湖南、福建、广东等地证监局对超过20多家私募机构采取了行政监管措施,责令改正或出具警示函。其中厦门证监局对9家私募出具罚单;湖南证监局对4家私募出具...
    近期,私募行业的专项监管力度在不断地加强,各地证监局的专项检查不断曝出私募基金的各种违规事实。

  今年8月以来,已经有厦门、宁夏、湖南、福建、广东等地证监局对超过20多家私募机构采取了行政监管措施,责令改正或出具警示函。其中厦门证监局对9家私募出具罚单;湖南证监局对4家私募出具罚单;广东证监局对5家私募出具了监管函;福建证监局对7家私募开出罚单;宁夏证监局也对2家私募出具监管函。而其涉及的违规事实主要是产品备案、投资者风险评级、向投资者承诺收益等。

  厦门证监局处罚9家私募

  8月以来,厦门证监局已经向9家违法违规的私募开出了罚单,责令其改正。

  从违法违规私募涉及的主要问题来看,首先是未对基金进行风险评级,未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,涉及厦门时位长信股权投资、厦门市美亚梧桐投资、厦门倍凡投资、厦门捌大流域投资、厦门继祥宏利投资等公司。

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